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高级管理人员失职 这两家银行被处以警告并处高额罚款

时间:2019-10-29 12:09:38 来源:水口资讯 收藏

鉴于浦东发展银行和广发银行在以往重大案件中暴露出的突出问题,银监会近日依法对时任董事长和高级管理人员进行了处罚和问责。

浦东发展银行成都分行此前曾出现过非法贷款发放的案例。浦东发展银行严重忽视分行信贷业务的风险状况,未能及时采取有效措施进行检查和整改。与此同时,还存在一些问题,如未能及时向监管当局报告重大审计结果,以及关键职位轮换制度执行不力。浦东发展银行负责相关业务的副行长慕岩受到警告,并被罚款30万元。时任董事长的纪晓辉和时任董事长的朱陈余都因管理失职受到警告,并被罚款20万元。

2012-2016年期间,CGB的合规管理和风险管理指标不符合规定。同时,在员工行为管理、岗位轮换制度、案件预防制度建设和实施等方面存在诸多问题。在诸多因素的综合影响下,广东发展银行惠州分行发生了一起非法担保案件,并产生了不良影响。时任广发银行行长的李明先被判管理失职。时任广发银行董事长的董简悦因未能及时纠正这一情况并监督高级管理层有效履行职责而受到警告。

以上两个案例反映出部分银行保险机构董事会和高级管理层未能有效履行职责,内部控制和风险管理仍需不断加强。下一步,中国保监会将继续推进银行保险机构公司治理不断完善,加强内部控制机制建设,督促银行保险机构董事会和高级管理层有效、定期履行职责,全力防范和化解金融风险。

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